Jasa asuransi, jasa informasi dalam bidang pengetahuan keuangan, jasa konseling investasi dan manajemen portfolio, jasa pemberian advis keuangan, jasa penyediaan, pengaturan dan administrasi perencanaan tabungan pensiun untuk karyawan yang direncanakan dan dibayarkan oleh pengusaha (benefit plans) dan perencanaan investasi individual dan dana investasi, termasuk tabungan perencanaan pensiun yang diatur dan dibayarkan oleh karyawan itu sendiri (pension plans), tabungan perencanaan pensiun yang diatur dan dibayarkan oleh pengusaha untuk karyawannya (retirement saving plans), tabungan pendapatan pensiun (retirement income plans), tabung perencanaan teregister dan tidak teregister, anuitas, jasa reksa dana (mutual funds)